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　　關(guān)于印發(fā)廣州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金管理辦法的通知

各有關(guān)單位：

　　為深化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)，加快知識產(chǎn)權(quán)與金融深度融合發(fā)展，提升全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營水平。現(xiàn)將《廣州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向市知識產(chǎn)權(quán)局反映。

　廣州市知識產(chǎn)權(quán)局

廣州市財(cái)政局

　　2024年10月17日

　　廣州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為深化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)，加快知識產(chǎn)權(quán)與金融深度融合發(fā)展，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)、放大和市場在資源配置中的決定性作用，提升全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營水平，根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號)等文件規(guī)定，并按照《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于做好2016年重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)工作的通知》(國知發(fā)管函字〔2016〕111號)、省財(cái)政廳《關(guān)于下達(dá)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)工作中央專項(xiàng)資金的通知》(粵財(cái)教〔2016〕213號)等文件要求，結(jié)合我市實(shí)際，設(shè)立廣州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金(下稱運(yùn)營基金)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金，是指由政府財(cái)政資金為引導(dǎo)，吸納產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等社會資金和其他相關(guān)基金加入，多家機(jī)構(gòu)共同組建成立的有限合伙制運(yùn)營基金。

　　運(yùn)營基金用于專利組合運(yùn)營為主的市場短期運(yùn)營方面，重點(diǎn)投向廣州市信息技術(shù)、生物與健康、新材料與高端制造、新能源與節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及廣州制造2025戰(zhàn)略規(guī)劃重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　第三條 運(yùn)營基金中財(cái)政引導(dǎo)資金初期由中央財(cái)政出資4,000萬元，廣州市財(cái)政出資4,000萬元，廣州開發(fā)區(qū)、南沙開發(fā)區(qū)財(cái)政各出資2,000萬元，共12,000萬元。運(yùn)營基金規(guī)模按照財(cái)政引導(dǎo)資金1:5以上的比例放大，帶動社會資本投入。

　　第四條 運(yùn)營基金運(yùn)作遵循“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，通過設(shè)立市場化基金實(shí)體，進(jìn)行獨(dú)立運(yùn)作、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧。

　　第二章 基金管理

　　第五條 市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)管理財(cái)政引導(dǎo)資金，代為履行出資人職責(zé);監(jiān)管指導(dǎo)運(yùn)營基金的運(yùn)行;配合市財(cái)政局做好政府投資基金監(jiān)督檢查和績效評價管理工作;每年向市政府報(bào)告運(yùn)營基金的運(yùn)行情況。

　　第六條 市知識產(chǎn)權(quán)局會同市財(cái)政局按規(guī)定遴選符合資質(zhì)條件的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)作為運(yùn)營基金的受托管理機(jī)構(gòu)，與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。

　　第七條 受托管理機(jī)構(gòu)遵照相關(guān)法律法規(guī)及委托管理協(xié)議開展受托管理工作;負(fù)責(zé)運(yùn)營基金的具體組建、制定運(yùn)營基金合伙協(xié)議;可以委托機(jī)構(gòu)所屬的具有知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)投資運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)及財(cái)政引導(dǎo)資金管理經(jīng)驗(yàn)的全資基金管理公司運(yùn)營基金;遴選運(yùn)營基金托管銀行;定期向市知識產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局報(bào)告運(yùn)營基金投資運(yùn)作情況及重大事項(xiàng)。

　　第八條 基金管理公司負(fù)責(zé)運(yùn)營基金的日常投資運(yùn)作，按照運(yùn)營基金組建方案確定的支持方向進(jìn)行投資;定期向市知識產(chǎn)權(quán)局、市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告投資項(xiàng)目情況;接受政府有關(guān)部門以及受托管理機(jī)構(gòu)對其投資和運(yùn)作的監(jiān)督。

　　第九條 運(yùn)營基金托管銀行依托托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等，對投資活動資金實(shí)施動態(tài)監(jiān)管。

　　托管銀行應(yīng)符合以下條件：

　　(一)經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的;

　　(二)最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄;

　　(三)優(yōu)先考慮與政府部門開展業(yè)務(wù)合作情況良好的。

　　第十條 受托管理機(jī)構(gòu)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)對運(yùn)營基金的資金籌集、支持方向、參股投資和投資退出等進(jìn)行管理，協(xié)調(diào)解決運(yùn)營基金運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。

　　第三章 運(yùn)作和退出

　　第十一條 基金管理公司應(yīng)組織技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、評估、金融、法律等專家團(tuán)隊(duì)，按本運(yùn)營基金的支持方向、開展以專利組合運(yùn)營為主的市場短期運(yùn)營。

　　第十二條 運(yùn)營基金主要依托全市創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群、龍頭企業(yè)等主體，采取“股權(quán)投資”的方式，重點(diǎn)投向以下具體項(xiàng)目類型：

　　(一)擁有核心知識產(chǎn)權(quán)的初創(chuàng)期或成長期企業(yè)項(xiàng)目。主要是相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)擁有或控制核心專利或高價值專利組合、市場前景良好、高成長性的初創(chuàng)期或成長期企業(yè);

　　(二)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理類相關(guān)項(xiàng)目。主要是相應(yīng)領(lǐng)域擁有新興的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)模式、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺類的企業(yè)。支持許可類的團(tuán)隊(duì)及公司，從事直接專利許可、第三方專利或標(biāo)準(zhǔn)的分許可及再許可服務(wù)等。支持開展與高質(zhì)量專利組合產(chǎn)生、獲取及轉(zhuǎn)移相關(guān)的活動，對于產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、股權(quán)化，進(jìn)行專利交易、許可及技術(shù)市場化;

　　(三)專利池類相關(guān)項(xiàng)目。主要是相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、大企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)等運(yùn)行管理的專利組合(專利池)項(xiàng)目。支持獨(dú)任管理、專利平臺管理和獨(dú)立第三方管理三種模式的專利池平臺;

　　(四)專利防御類相關(guān)項(xiàng)目。主要是投資相應(yīng)領(lǐng)域的專利防御基金，支持制定相應(yīng)領(lǐng)域?qū)＠烙?jì)劃(用于收費(fèi)對抗、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、保險(xiǎn)及知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控等)，可代表業(yè)內(nèi)中小企業(yè)作為集合的投資者加入防御性專利基金等;

　　(五)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金類項(xiàng)目。主要是以分階段投資的方式向開展相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金進(jìn)行投資，支持發(fā)起設(shè)立新的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金。

　　第十三條 運(yùn)營基金的存續(xù)期為8年，自運(yùn)營基金工商登記注冊成立之日起算，投資期5年。投資期結(jié)束后，退出期3年。根據(jù)需要，經(jīng)各方協(xié)商一致并報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可以另行約定延長年限。

　　確需延長存續(xù)期限的，政府引導(dǎo)資金中，中央財(cái)政資金根據(jù)中央政策安排，廣州市、廣州開發(fā)區(qū)和南沙開發(fā)區(qū)等財(cái)政資金根據(jù)廣州市政策安排。

　　第十四條 項(xiàng)目投資退出的主要方式包括：項(xiàng)目上市退出、并購?fù)顺?、轉(zhuǎn)讓退出、拍賣退出、原股東回購?fù)顺?。在退出程序上，由基金管理公司提出投資項(xiàng)目的退出方案，并提交基金投資決策委員會審議并決策。

　　第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第十五條 運(yùn)營基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(二)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第十六條 運(yùn)營基金的風(fēng)險(xiǎn)控制：

　　(一)運(yùn)營基金的受托管理機(jī)構(gòu)自有資金參與。受托管理機(jī)構(gòu)對運(yùn)營基金的出資不低于運(yùn)營基金總規(guī)模的1%，且占運(yùn)營基金中財(cái)政引導(dǎo)資金的5%以上。

　　(二)嚴(yán)格風(fēng)控制度。運(yùn)營基金管理過程中設(shè)置獨(dú)立的風(fēng)控人員，風(fēng)控人員的獨(dú)立性和專業(yè)性可與投資部門相平衡，保障運(yùn)營基金投資的客觀公正。

　　第五章 激勵約束機(jī)制

　　第十七條市知識產(chǎn)權(quán)局、市財(cái)政局和受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托管理協(xié)議中明確各方權(quán)利義務(wù)，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　(一)受托管理機(jī)構(gòu)因自身原因?qū)е禄鸾M建緩慢、資金募集和項(xiàng)目投資狀況不理想、未達(dá)到計(jì)劃預(yù)期的，市知識產(chǎn)權(quán)局督促受托管理機(jī)構(gòu)限期整改，經(jīng)3次以上督促仍未整改到位的，市知識產(chǎn)權(quán)局可采取降低管理費(fèi)率、取消業(yè)績獎勵、中止管理業(yè)務(wù)等措施。受托管理機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為的，市知識產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局取消其管理資格。

　　(二)基金管理公司及其高級管理人員未按運(yùn)營基金支持方向進(jìn)行投資、未定期報(bào)告投資情況、不配合監(jiān)督檢查的，市知識產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局可要求限期整改;情節(jié)嚴(yán)重的，市知識產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局可選擇將財(cái)政引導(dǎo)資金提前退出。

　　第十八條 運(yùn)營基金財(cái)政引導(dǎo)資金部分的日常管理費(fèi)在市知識產(chǎn)權(quán)局部門預(yù)算資金中安排，當(dāng)年支付上年的費(fèi)用。日常管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)在委托管理協(xié)議中明確。

　　第十九條 運(yùn)營基金所取得的收益應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”和“先回本后分利”的原則，在扣除相關(guān)稅費(fèi)之后，進(jìn)行收益分配。

　　第二十條 根據(jù)業(yè)績評價結(jié)果，可以將財(cái)政引導(dǎo)資金的部分收益經(jīng)市知識產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)后對受托管理機(jī)構(gòu)和社會投資人實(shí)施業(yè)績獎勵。

　　第二十一條 運(yùn)營基金的虧損應(yīng)由各出資方按出資額比例承擔(dān)，財(cái)政引導(dǎo)資金應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第六章 監(jiān)督與業(yè)績評價

　　第二十二條 市知識產(chǎn)權(quán)局、市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行等各單位應(yīng)建立溝通機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

　　第二十三條 運(yùn)營基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)部門對運(yùn)行情況的績效評價、審計(jì)監(jiān)督;受托管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定對運(yùn)營基金組建情況、政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等開展績效自評;市知識產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局根據(jù)實(shí)際情況開展績效自評復(fù)核、組織重點(diǎn)評價或委托第三方實(shí)施評價。

　　第二十四條 市知識產(chǎn)權(quán)局會同市財(cái)政局對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績評價和監(jiān)督。具體包括：

　　(一)每季度結(jié)束后15日內(nèi)，受托管理機(jī)構(gòu)向市知識產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況，編制并報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表和財(cái)政資金存放表、基金項(xiàng)目表等。

　　(二)每年4月30日前，受托管理機(jī)構(gòu)需將上一年度運(yùn)營基金管理情況向市知識產(chǎn)權(quán)局和市財(cái)政局作出自評報(bào)告。自評報(bào)告內(nèi)容包括：受托管理機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益情況;受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況;運(yùn)營基金規(guī)模、投資完成情況;投資企業(yè)經(jīng)營情況;運(yùn)營基金的退出和收益情況。

　　(三)市知識產(chǎn)權(quán)局可以委托第三方機(jī)構(gòu)對運(yùn)營基金使用和管理情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和檢查。

　　(四)市知識產(chǎn)權(quán)局有權(quán)對運(yùn)營基金投資項(xiàng)目進(jìn)行抽查，核實(shí)受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告信息的真實(shí)性。

　　第二十五條 運(yùn)營基金存續(xù)期限屆滿或依法終止后，運(yùn)營基金的財(cái)政引導(dǎo)資金及業(yè)績獎勵后剩余收益按中央財(cái)政資金、市財(cái)政資金、區(qū)財(cái)政資金的出資比例返還出資人。

　　第二十六條 市知識產(chǎn)權(quán)局、市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行及其工作人員存在騙取、挪用運(yùn)營基金資金等情形，按照《中華人民共和國預(yù)算法》《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。對存在騙取、挪用、套取資金等行為的企業(yè)，依法追究法律責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第七章 附則

　　第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期五年。有關(guān)法律法規(guī)、政策依據(jù)變化或有效期屆滿時，根據(jù)實(shí)施情況依法評估修訂?！稄V州市知識產(chǎn)權(quán)局 廣州市財(cái)政局關(guān)于延長廣州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金管理辦法有效期的通知》(穗知規(guī)字〔2022〕1號)同時廢止。