當(dāng)前位置 : 科技項(xiàng)目 廣州資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目
發(fā)布時(shí)間：2023-09-20 瀏覽量：278 收藏
(一)激勵(lì)機(jī)制
試點(diǎn)項(xiàng)目將納入“廣州市數(shù)字金融創(chuàng)新案例庫(kù)”，擇優(yōu)推送參與市級(jí)、省級(jí)乃至國(guó)家級(jí)的相關(guān)創(chuàng)新試點(diǎn)和評(píng)選活動(dòng)，并定期組織進(jìn)行試點(diǎn)項(xiàng)目展示宣傳、分享推廣和產(chǎn)融對(duì)接。根據(jù)廣州區(qū)域金融中心建設(shè)、金融科技發(fā)展、高層次金融人才等相關(guān)規(guī)定，給予獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼。對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)立信息科技子公司或者相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等情形予以支持。
試點(diǎn)項(xiàng)目正式轉(zhuǎn)常規(guī)運(yùn)營(yíng)的，通過(guò)社會(huì)公示、行業(yè)通報(bào)、納入證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)范圍等方式做好試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的推廣和鼓勵(lì)工作。
(二)容錯(cuò)機(jī)制
創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目在試點(diǎn)期間發(fā)生信息安全事件，未造成投資者實(shí)際損失或者對(duì)投資者損失作出合理補(bǔ)償，未對(duì)證券期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行造成重大影響的，可以從輕或免除對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的處罰措施。
(一)試點(diǎn)申報(bào)機(jī)構(gòu)
試點(diǎn)工作主要接受以下幾類(lèi)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)機(jī)構(gòu))的試點(diǎn)申請(qǐng)：
1.市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)，包括證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)證券期貨市場(chǎng)公共職能的相關(guān)機(jī)構(gòu)及其下屬機(jī)構(gòu);
2.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其持牌子公司等;
3.證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所等;
4.金融科技企業(yè)(含上市類(lèi));
5.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu);
6.基金托管機(jī)構(gòu);
7.其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。
轄區(qū)注冊(cè)登記地或者主要辦公地位于廣州的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，可以自愿申報(bào)參加試點(diǎn)工作。試點(diǎn)機(jī)構(gòu)可以獨(dú)立申報(bào)或多家聯(lián)合申報(bào)。鼓勵(lì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與科技企業(yè)聯(lián)合申報(bào);試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與科技企業(yè)聯(lián)合申報(bào)的，不限定科技企業(yè)注冊(cè)地，且科技企業(yè)可作為牽頭申報(bào)單位。
聯(lián)合申報(bào)試點(diǎn)項(xiàng)目的，各申報(bào)單位均應(yīng)在所申報(bào)項(xiàng)目中承擔(dān)重要實(shí)質(zhì)性工作，且經(jīng)各申報(bào)單位協(xié)商一致、相互認(rèn)可。各申報(bào)單位應(yīng)明確各自權(quán)利義務(wù)，確定一家單位為牽頭申報(bào)單位，代表各申報(bào)單位進(jìn)行申報(bào)工作。牽頭申報(bào)單位應(yīng)對(duì)所申報(bào)項(xiàng)目的研究、開(kāi)發(fā)或運(yùn)營(yíng)具有主導(dǎo)地位和能力。
(二)項(xiàng)目類(lèi)型
試點(diǎn)工作主要接受業(yè)務(wù)創(chuàng)新類(lèi)、公共服務(wù)類(lèi)、技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)和科技賦能類(lèi)等四類(lèi)項(xiàng)目的試點(diǎn)申請(qǐng)，其中，業(yè)務(wù)創(chuàng)新類(lèi)項(xiàng)目可以圍繞以下方面開(kāi)展申報(bào)：
1.從更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)以及滿足居民財(cái)富管理需要出發(fā)，從投資融資兩端實(shí)際需求出發(fā)，開(kāi)展創(chuàng)新試點(diǎn)，提升經(jīng)營(yíng)效率和核心競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)客戶滿意度和獲得感。
2.進(jìn)一步加大在證券公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)核查工具、資管業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工具、衍生品創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管等方面的相關(guān)研究。
3.對(duì)證券公司柜面和線上APP在身份認(rèn)證、業(yè)務(wù)辦理、交易登錄等環(huán)節(jié)中生物識(shí)別技術(shù)(如指紋識(shí)別、人臉識(shí)別)的規(guī)范安全應(yīng)用等開(kāi)展相關(guān)研究。
4.為進(jìn)一步豐富區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)企業(yè)的數(shù)據(jù)信息維度， 持續(xù)提升區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)直接融資等綜合金融服務(wù)能力，建議監(jiān)管鏈通過(guò)地方業(yè)務(wù)鏈建立對(duì)地方政務(wù)數(shù)據(jù)、征信數(shù)據(jù)的調(diào)用通道，建立基于區(qū)塊鏈的中小企業(yè)數(shù)字檔案及安全可信授權(quán)訪問(wèn)機(jī)制，通過(guò)全方位、多維度的數(shù)據(jù)積累，為企業(yè)融資對(duì)接、培育上市等多業(yè)務(wù)場(chǎng)景提供數(shù)據(jù)支持。
5.為深度了解區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板培育企業(yè)質(zhì)量，篩選挖掘優(yōu)質(zhì)企業(yè)，更好發(fā)揮整合的數(shù)據(jù)資源價(jià)值和專(zhuān)板孵化培育功能，建議開(kāi)發(fā)企業(yè)畫(huà)像、企業(yè)科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)、專(zhuān)精特新企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及產(chǎn)業(yè)鏈圖譜等工具，發(fā)布相關(guān)指數(shù)或報(bào)告，降低市場(chǎng)各方篩選成本，促進(jìn)私募投融資精準(zhǔn)高效對(duì)接。
6.為加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)之間的有機(jī)聯(lián)系，建議建立監(jiān)管鏈與證券交易所、新三板、中國(guó)結(jié)算、基金業(yè)協(xié)會(huì)等單位的系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的登記托管信息鏈上直通，滬深北交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可調(diào)用中小企業(yè)數(shù)據(jù)檔案和地方政務(wù)數(shù)據(jù)，為上市(掛牌)審核工作提供交叉比對(duì)的第三方數(shù)據(jù)源。
7.為提高區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范性，做好穿透式監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控，建議加快推進(jìn)登記托管、可轉(zhuǎn)債、股權(quán)質(zhì)押等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)及私募份額轉(zhuǎn)讓、認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)等創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的智能合約開(kāi)發(fā)上線，完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)的鏈上合約化改造，保障監(jiān)管鏈對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程可穿透。
8.建議根據(jù)用戶業(yè)務(wù)條線或設(shè)定的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容，以人工智能技術(shù)為引擎，對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)債企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件、市場(chǎng)研究觀點(diǎn)等輿情信息進(jìn)行大數(shù)據(jù)挖掘及智能分析，并個(gè)性化展示，同時(shí)實(shí)現(xiàn)輿情報(bào)告自動(dòng)生成等功能。
9.建議圍繞債券發(fā)行人、原始權(quán)益人、基礎(chǔ)資產(chǎn)等市場(chǎng)主體信用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)模型畫(huà)像，對(duì)具體信用指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行智能分析，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)畫(huà)像和評(píng)分，為日常監(jiān)管、審核注冊(cè)等監(jiān)管業(yè)務(wù)提供智能支持。
10.建議根據(jù)境內(nèi)外債券、交易所銀行間債券、標(biāo)準(zhǔn)非標(biāo)準(zhǔn)債券等全市場(chǎng)匯集的數(shù)據(jù)，對(duì)債券市場(chǎng)全方位監(jiān)測(cè)監(jiān)控，同時(shí)智能提供宏觀、中觀和微觀各層面的監(jiān)管決策建議，為債券監(jiān)管智慧化提供支撐。
11.建議利用人工智能技術(shù)驅(qū)動(dòng)的自然語(yǔ)言處理技術(shù)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析類(lèi)報(bào)告撰寫(xiě)、報(bào)表制作，提高監(jiān)管效能。
(一)材料要件
1.《廣州資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)表》(以下簡(jiǎn)稱《申報(bào)表》)?！渡陥?bào)表》是試點(diǎn)申報(bào)項(xiàng)目的主要信息載體，是對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)的基本依據(jù)，是試點(diǎn)申報(bào)及監(jiān)督管理過(guò)程中最核心、最重要的文件?！渡陥?bào)表》的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確、詳略得當(dāng)，不存在虛假、誤導(dǎo)性信息。《申報(bào)表》面向中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱會(huì)科技局)和廣州資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)工作組(以下簡(jiǎn)稱專(zhuān)項(xiàng)工作組)開(kāi)展項(xiàng)目遴選及專(zhuān)業(yè)評(píng)估等工作使用，不對(duì)社會(huì)公開(kāi)。
2.《廣州資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目公示表》(以下簡(jiǎn)稱《公示表》)等公示材料。對(duì)于通過(guò)試點(diǎn)申請(qǐng)的項(xiàng)目，公示材料將在項(xiàng)目公示階段面向社會(huì)公開(kāi)并征求意見(jiàn)。公示材料以《公示表》為基礎(chǔ)，試點(diǎn)申報(bào)單位可自愿增加公示內(nèi)容或材料?！豆颈怼肥窃圏c(diǎn)項(xiàng)目信息披露的主要載體，用于試點(diǎn)公示階段向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)及正式發(fā)布?！豆颈怼窇?yīng)包含試點(diǎn)項(xiàng)目基本信息、投資者保護(hù)信息及其他需要向社會(huì)公示的信息?！豆颈怼废嚓P(guān)內(nèi)容應(yīng)與《申報(bào)表》嚴(yán)格對(duì)應(yīng)。
3.合規(guī)評(píng)估材料。申請(qǐng)材料應(yīng)包括經(jīng)申報(bào)主體公司合規(guī)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)的合規(guī)評(píng)估材料，論證項(xiàng)目承載業(yè)務(wù)符合現(xiàn)行業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則，如由項(xiàng)目應(yīng)用場(chǎng)景提供方(持牌機(jī)構(gòu))的合規(guī)部門(mén)或第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目合規(guī)評(píng)估報(bào)告，圍繞試點(diǎn)項(xiàng)目業(yè)務(wù)場(chǎng)景及所涉及的監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，進(jìn)行系統(tǒng)分析并做出評(píng)估結(jié)論;屬于業(yè)務(wù)創(chuàng)新類(lèi)的項(xiàng)目，可在充分論證的基礎(chǔ)上提出監(jiān)管關(guān)注或規(guī)則適用方面的內(nèi)容，申請(qǐng)監(jiān)管豁免須充分論證豁免理由及形式。
(二)支持輔助材料
除上述必要申報(bào)材料外，試點(diǎn)申報(bào)單位還可以結(jié)合項(xiàng)目具體情況，提供支持輔助材料。鼓勵(lì)試點(diǎn)申報(bào)單位通過(guò)提供支持輔助材料以提高申報(bào)項(xiàng)目整體信息質(zhì)量。
1.項(xiàng)目情況介紹(PPT)。
2.項(xiàng)目實(shí)施方案。由申報(bào)單位(牽頭及聯(lián)合申報(bào)單位)共同出具，內(nèi)容包括項(xiàng)目技術(shù)實(shí)現(xiàn)原理、系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)、主要算法邏輯、數(shù)據(jù)應(yīng)用方案、主要功能界面截圖、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)進(jìn)度計(jì)劃等。
3.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告。由項(xiàng)目應(yīng)用場(chǎng)景提供方(持牌機(jī)構(gòu))出具，報(bào)告應(yīng)分析試點(diǎn)項(xiàng)目可能面臨的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)等)，并說(shuō)明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、應(yīng)急處置預(yù)案、投訴響應(yīng)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償措施、項(xiàng)目退出機(jī)制等內(nèi)容。
4.技術(shù)安全評(píng)估報(bào)告。由項(xiàng)目應(yīng)用場(chǎng)景提供方(持牌機(jī)構(gòu))或第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具, 報(bào)告應(yīng)分析試點(diǎn)項(xiàng)目可能存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(包括但不限于網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人信息保護(hù)等)，并說(shuō)明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防控措施和應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容。
5.投資者保護(hù)方案。由項(xiàng)目應(yīng)用場(chǎng)景提供方(持牌機(jī)構(gòu))制定，方案應(yīng)包括投訴處理機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制、項(xiàng)目退出機(jī)制等，保護(hù)投資者合法權(quán)益，最大程度減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)市場(chǎng)的負(fù)面影響。
6.項(xiàng)目已獲專(zhuān)利、認(rèn)證、獎(jiǎng)項(xiàng)或軟件著作權(quán)的證明材料。
7.其他與試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)相關(guān)的文檔或材料。
(三)材料規(guī)范
1.試點(diǎn)申報(bào)單位應(yīng)對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行內(nèi)部審查確認(rèn)，并對(duì)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。申報(bào)材料存在信息虛假情況的，將取消申報(bào)資格。多家單位聯(lián)合申報(bào)的，牽頭申報(bào)單位應(yīng)對(duì)各單位提供的材料或素材履行必要的審查程序。
2.項(xiàng)目申報(bào)材料應(yīng)當(dāng)不涉及國(guó)家秘密，如涉及商業(yè)秘密或敏感信息，報(bào)送前請(qǐng)充分評(píng)估后續(xù)公示等環(huán)節(jié)的影響。
3.每個(gè)項(xiàng)目?jī)H可指定1家牽頭申報(bào)機(jī)構(gòu)，每家申報(bào)機(jī)構(gòu)單獨(dú)填寫(xiě)一份《項(xiàng)目申報(bào)機(jī)構(gòu)信息表》，申報(bào)機(jī)構(gòu)聯(lián)系人應(yīng)不少于2名，其中1名應(yīng)為部門(mén)負(fù)責(zé)人或以上級(jí)別人員，聯(lián)系人應(yīng)熟悉項(xiàng)目情況。
4.《申報(bào)表》應(yīng)使用簡(jiǎn)體中文填報(bào)，字體為仿宋_GB2312，字號(hào)為11號(hào)，行距為固定值18磅。除特殊說(shuō)明外，表中每個(gè)單元格填寫(xiě)文字應(yīng)不超過(guò)500字。
5.填寫(xiě)使用的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)應(yīng)規(guī)范準(zhǔn)確，符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與一般慣例，便于理解。涉及的英文名詞應(yīng)在首次出現(xiàn)時(shí)注明中文釋義，涉及的英文材料應(yīng)附中文譯本，涉及的關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)應(yīng)以腳注形式提供注解。
6.牽頭申報(bào)單位需在《申報(bào)表》“牽頭申報(bào)單位承諾”欄加蓋公章并在所有材料上加蓋騎縫章。多家單位聯(lián)合申報(bào)的，各聯(lián)合申報(bào)單位均需單獨(dú)填寫(xiě)《申報(bào)表》的“附頁(yè)：聯(lián)合申報(bào)單位承諾”單頁(yè)并蓋章。
即日起至10月20日
(一)試點(diǎn)申請(qǐng)
1.項(xiàng)目申報(bào)遴選階段。專(zhuān)項(xiàng)工作組負(fù)責(zé)開(kāi)展項(xiàng)目征集與遴選工作。申報(bào)機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目申報(bào)材料后，專(zhuān)項(xiàng)工作組結(jié)合試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)情況適時(shí)組織開(kāi)展項(xiàng)目遴選工作。專(zhuān)項(xiàng)工作組負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料的規(guī)范性、完整性進(jìn)行審核，對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新性、可行性、安全性、目標(biāo)合理性、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面進(jìn)行研判，結(jié)合廣州產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向等內(nèi)容開(kāi)展項(xiàng)目遴選，并將遴選結(jié)果報(bào)會(huì)科技局。
對(duì)于注冊(cè)在廣州的市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)申報(bào)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的,由專(zhuān)項(xiàng)工作組代收材料,經(jīng)初步審閱后報(bào)會(huì)科技局。經(jīng)會(huì)科技局認(rèn)可，市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)可豁免參加試點(diǎn)遴選，直接由會(huì)科技局組織開(kāi)展專(zhuān)業(yè)評(píng)估。
2.專(zhuān)業(yè)評(píng)估階段。會(huì)科技局組織建立專(zhuān)業(yè)評(píng)估組負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)評(píng)估工作。專(zhuān)業(yè)評(píng)估組重點(diǎn)關(guān)注試點(diǎn)項(xiàng)目的創(chuàng)新價(jià)值、監(jiān)管啟發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)防控和投資者保護(hù)等方面。
3.試點(diǎn)公示階段。對(duì)通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)估的項(xiàng)目，專(zhuān)項(xiàng)工作組向社會(huì)公示征求意見(jiàn)，公示時(shí)間為5個(gè)工作日，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合社會(huì)公眾意見(jiàn)對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行修改完善。經(jīng)公示未發(fā)現(xiàn)重大隱患或已對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患作出防范和補(bǔ)償機(jī)制，且申報(bào)機(jī)構(gòu)書(shū)面承諾嚴(yán)格遵守試點(diǎn)項(xiàng)目方案的，專(zhuān)項(xiàng)工作組商會(huì)科技局后，允許相關(guān)試點(diǎn)項(xiàng)目啟動(dòng)試點(diǎn)并正式對(duì)外公示試點(diǎn)項(xiàng)目信息。
(二)項(xiàng)目監(jiān)督
1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。項(xiàng)目試點(diǎn)期間，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期或不定期報(bào)告項(xiàng)目運(yùn)行情況。專(zhuān)項(xiàng)工作組將持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目運(yùn)行狀況，強(qiáng)化試點(diǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)識(shí)別并防范化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。
2.現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。由會(huì)科技局統(tǒng)籌指導(dǎo)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)指導(dǎo)與評(píng)估、專(zhuān)業(yè)評(píng)估組專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)，專(zhuān)項(xiàng)工作組按照職責(zé)分工對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目運(yùn)行情況開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
3.跟蹤督導(dǎo)。專(zhuān)項(xiàng)工作組加強(qiáng)與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)間日常對(duì)接和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，完善信息交流機(jī)制，及時(shí)上報(bào)試點(diǎn)工作遇到的新情況、新問(wèn)題，在會(huì)科技局的指導(dǎo)下，做好項(xiàng)目的業(yè)務(wù)和技術(shù)督導(dǎo)工作。
4.投資者保護(hù)。試點(diǎn)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行投資者保護(hù)主體責(zé)任，健全信訪投訴處理等投資者保護(hù)機(jī)制，及時(shí)妥善處理投資者糾紛。
5.應(yīng)急處置。試點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)生異常情形的，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好應(yīng)急處置工作，并將處置過(guò)程和結(jié)果及時(shí)報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)工作組。
(三)項(xiàng)目退出
由資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)協(xié)調(diào)小組統(tǒng)籌指導(dǎo)，會(huì)科技局、業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)分別對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判，資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)專(zhuān)業(yè)評(píng)估組地區(qū)小組負(fù)責(zé)試點(diǎn)項(xiàng)目退出專(zhuān)業(yè)評(píng)估，專(zhuān)項(xiàng)工作組組織本地區(qū)試點(diǎn)項(xiàng)目退出相關(guān)工作。
試點(diǎn)項(xiàng)目退出方式分為轉(zhuǎn)常態(tài)化運(yùn)營(yíng)、結(jié)束試點(diǎn)、延期退出和強(qiáng)制退出;退出流程包括退出啟動(dòng)、退出評(píng)估、退出評(píng)審、退出會(huì)商和退出落實(shí)五個(gè)環(huán)節(jié)。專(zhuān)項(xiàng)工作組認(rèn)為試點(diǎn)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期效果，未發(fā)現(xiàn)明顯風(fēng)險(xiǎn)隱患，具有完備的技術(shù)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施、投資者保護(hù)方案，且符合科技監(jiān)管部門(mén)、業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)相關(guān)要求，由試點(diǎn)機(jī)構(gòu)納入其全面合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理體系轉(zhuǎn)常態(tài)化運(yùn)營(yíng)。對(duì)于試點(diǎn)正常完成，但沒(méi)有繼續(xù)運(yùn)營(yíng)的價(jià)值，或繼續(xù)運(yùn)營(yíng)存在監(jiān)管規(guī)則障礙等原因;或試點(diǎn)到期未正常完成，并且也沒(méi)有繼續(xù)試點(diǎn)的價(jià)值;或試點(diǎn)機(jī)構(gòu)自行申請(qǐng)退出試點(diǎn)的，試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)結(jié)束試點(diǎn)。對(duì)于試點(diǎn)未能順利完成全部目標(biāo)，且試點(diǎn)過(guò)程未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、存在較大試點(diǎn)價(jià)值的試點(diǎn)項(xiàng)目可延期一次退出，延期時(shí)間原則上不超過(guò)12個(gè)月。對(duì)于試點(diǎn)過(guò)程存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患且不能及時(shí)整改，或違反了試點(diǎn)承諾，或借助試點(diǎn)工作從事了違法違規(guī)活動(dòng)的，試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)強(qiáng)制退出試點(diǎn)。
對(duì)轉(zhuǎn)常態(tài)化運(yùn)營(yíng)的試點(diǎn)項(xiàng)目，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，形成試點(diǎn)工作報(bào)告，報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)工作組。對(duì)延期退出的試點(diǎn)項(xiàng)目，專(zhuān)項(xiàng)工作組應(yīng)繼續(xù)納入試點(diǎn)項(xiàng)目日常監(jiān)測(cè)、監(jiān)督，持續(xù)跟蹤相關(guān)試點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展情況。對(duì)于結(jié)束試點(diǎn)、強(qiáng)制退出的試點(diǎn)項(xiàng)目，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行退出方案，維護(hù)投資者合法權(quán)益，避免對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響。
對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，有權(quán)機(jī)關(guān)依法采取相關(guān)行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
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