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當前位置 : 管理辦法 株洲市市級財政性資金定期存放管理辦法
發(fā)布時間：2020-02-13 瀏覽量：6353 收藏
株洲市財政局關(guān)于印發(fā)《株洲市市級財政性資金定期存放管理辦法》的通知
各有關(guān)單位：
為進一步規(guī)范市級財政性資金定期存放管理，現(xiàn)將修訂后《株洲市市級財政性資金定期存放管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
株洲市財政局
2019年12月11日
株洲市市級財政性資金定期存放管理辦法
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范市級財政性資金定期存放管理工作，根據(jù)《財政部關(guān)于進一步加強財政部門和預算單位資金存放管理的指導意見》(財庫〔2017〕76號)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱財政性資金是指財政部門納入專戶管理的特定資金，包括社?；鸷推渌麑ｍ椯Y金。但根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下資金一律不得轉(zhuǎn)出開戶銀行進行定期存放：
（一）糧食風險基金等國務(wù)院批準保留的專項支出類財政專戶資金；
（二）待繳國庫的非稅收入資金；
（三）外國政府和國際金融組織貸款和贈款資金。
第三條 財政性資金定期存放管理應(yīng)遵循依法合規(guī)、公正透明、安全優(yōu)先、科學評估、權(quán)責統(tǒng)一和兼顧效率的原則。
第四條 財政性資金定期存放采取競爭性方式，存放期限一般控制在1年以內(nèi)（含1年）。
第五條 市財政局成立領(lǐng)導小組對財政性資金定期存放進行管理。領(lǐng)導小組由市財政局局長任組長，相關(guān)業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導任副組長，預算科、國庫科、財政監(jiān)督檢查科、金融管理科、機關(guān)紀委、國庫集中支付核算中心及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人為成員，具體存放管理工作由國庫科組織實施。
第二章 存管操作
第六條 市財政局在確保資金安全和支付需要的前提下，確定參與競爭性方式選擇資金存放銀行的資金規(guī)模，通過綜合評分法擇優(yōu)確定存放銀行。為維護金融市場穩(wěn)定，各銀行定期存款到期金額的1/3將作為基數(shù)進行續(xù)存，不參與競爭性存放管理活動。
第七條 參與銀行應(yīng)為法人機構(gòu)或市內(nèi)最高一級分支機構(gòu)，且符合如下條件：
（一）在株洲城區(qū)（不含淥口區(qū)）設(shè)有分支機構(gòu)的國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、政策性銀行、城市商業(yè)銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行；
（二）依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)向市檢察院、市銀監(jiān)局查詢近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中無重大違法違規(guī)記錄；
（三）財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率、流動性覆蓋率、流動性比例等指標達到監(jiān)管標準；
（四）內(nèi)部管理機制健全，具有較強的風險控制能力，近3年內(nèi)未發(fā)生金融風險及重大違約事件。
本年度資本充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率、流動性覆蓋率、流動性比例尚未公布的，按照上一年度公布的結(jié)果確定。
第八條 采用競爭性方式選擇資金存放銀行主要遵循以下流程：
（一）制定評分細則。列明項目內(nèi)容、評分指標和標準、參與銀行資格要求、需提供材料、報名方式和截止時間等事項。采取綜合評分法進行評分，擇優(yōu)確定資金定期存放銀行及額度。
（二）發(fā)布存放公告。由市財政局財政性資金主管業(yè)務(wù)部門根據(jù)實際工作需要，提出定期存放額度和期限意見，經(jīng)國庫科匯總后報領(lǐng)導小組審定。定期存放額度、期限及評分細則應(yīng)發(fā)布公告。
（三）明確參與銀行。參與銀行名額根據(jù)當期存放額度、本辦法第七條所列條件等因素確定，參與銀行名額不低于符合條件銀行總數(shù)的1/4且不得少于5家。
（四）組織開展評分。評分小組由1名召集人、2名外部評分小組成員和4名內(nèi)部評分小組成員組成。市財政局國庫科協(xié)管領(lǐng)導任召集人，市政府金融辦、人民銀行株洲中心支行、市審計局等3個單位組成外部評分小組成員庫，從中抽取2名成員組成外部評分小組。市財政局國庫科、金融管理科、政府采購辦、相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成內(nèi)部評分小組成員庫，從中確定4名成員組成內(nèi)部評分小組。
（五）確定存放金額。按照各存放銀行最終得分占比情況，確定存放金額。
（六）簽訂存放協(xié)議。存放銀行名單經(jīng)公示后，市財政局及存放銀行應(yīng)在5個工作日內(nèi)簽署資金存放協(xié)議，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，防范資金風險。
（七）出具廉政承諾。存放銀行應(yīng)向市財政局出具廉政承諾書，承諾不得向相關(guān)人員輸送任何利益，承諾不得將資金存放與相關(guān)人員在本行的配偶、子女及其配偶和其他特定關(guān)系人在金融機構(gòu)的薪酬、獎勵、費用等方面掛鉤。
第九條 綜合評分法的評分指標和標準的具體設(shè)置，應(yīng)當遵循客觀、公正、科學的原則。
評分指標采用百分制。主要包括：
經(jīng)營狀況（10分）。主要考核資金存放銀行的內(nèi)部控制水平、資產(chǎn)質(zhì)量、償付能力、運營能力等；
服務(wù)水平（20分）。主要考核開戶銀行信息系統(tǒng)建設(shè)、對賬服務(wù)、分賬核算服務(wù)、以往提供服務(wù)履約情況等方面的能力和水平；
利率水平（20分）。主要考核定期存款利率等，利率應(yīng)當符合國家政策規(guī)定；
貢獻程度（50分）。主要考核資金存放銀行存貸比以及對財政收入、實體經(jīng)濟融資、投貸保補聯(lián)動業(yè)務(wù)、支持地方政府防范化解債務(wù)風險工作等方面的貢獻度。
評分標準主要明確各項評分指標的權(quán)重和計分公式。
具體的評分指標和評分標準由市財政局結(jié)合實際情況和管理要求另行設(shè)置。
第十條 根據(jù)存放銀行最終得分確定財政性資金在各銀行的存放額度。設(shè)定最后1名存放銀行最終得分為1分，其他名次存放銀行最終得分=其他名次存放銀行得分-最后1名存放銀行得分+1分。再按各存放銀行最終得分占全部存放銀行最終得分之和的比重，分別乘以擬存放定期總額度，計算出各存放銀行最終存放額度（最終存放額度=存放銀行最終得分/全部存放銀行最終得分之和×擬存放定期總額度）。最終存放金額以百萬元為單位四舍五入后進行取整，每家銀行存放額度不超過當期存放額度的20%。
第三章 監(jiān)管與責任
第十一條 存放銀行未按規(guī)定和承諾辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，造成財政性資金存在風險或損失的，存放銀行應(yīng)承擔相應(yīng)法律責任。
第十二條 任何組織和個人均應(yīng)嚴格遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定，不得以任何形式違規(guī)干預資金存放及額度分配工作。如存在濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄、失職瀆職等行為的，依法依規(guī)追究當事人的行政責任或違紀責任，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。配偶、子女及其配偶與競爭事項有關(guān)聯(lián)的，應(yīng)事前主動實行公務(wù)回避。
第十三條 如遇有關(guān)政策調(diào)整等特殊情況，市財政局可提前全部或部分支取定期存款，存放銀行應(yīng)積極予以配合辦理。提前支取部分按支取時國家有關(guān)利率政策計付利息，未支取部分仍按原協(xié)議規(guī)定辦理。
第十四條 市財政局每半年對存放銀行進行一次動態(tài)評估，發(fā)生以下情形有權(quán)提前收回存放銀行的存放資金，并在3年內(nèi)取消該銀行財政性資金定期存放資格：
（一）存放銀行在資金存放期間出現(xiàn)資金安全事故和重大違規(guī)行為的；
（二）有不正當參與競爭行為的；
（三）未遵守廉政承諾或在資金存放中存在其他利益輸送行為的；
（四）沒有按照存放協(xié)議承諾履行相應(yīng)責任和義務(wù)的；
（五）其他妨礙資金存放安全的情形。
第四章 附則
第十五條 本辦法由市財政局負責解釋。
第十六條 本辦法自公布之日起施行,《株洲市市級財政性資金定期存放管理辦法》（株財發(fā)〔2018〕30號）廢止。
株洲市財政局辦公室
2019年12月11日印發(fā)
